人民币利率互换业务是国泰君安避险业务的重要组成部分。国泰君安避险业务旨在为客户提供遍及权益、利率、信用、汇率、大宗商品、碳排放权等多资产类别的综合风险管理解决方案，通过交易、产品、服务等方式，协助客户在不确定的市场中有效的管理风险。基于“一流的交易定价能力，卓越的金融资产交易商”这一核心竞争力，以及前中后台多部门多条线通力为客户服务的一体化协作特色，国泰君安避险业务根据客户实际需求设计、反馈并最终执行利率风险管理解决方案。

1．在“国泰君安避险”的业务框架下，为客户提供前中后台一体化、一站式的交易和风险管理服务。

2．强大高效的交易吞吐能力，可为客户提供具有市场竞争力的报价（可单笔实现较大交易量）和提前终止（冲销）服务。

3．拥有丰富的交易对手资源储备，协助客户高效接入市场。

4．“中国外汇交易中心-国泰君安FICC交易云”给予客户便捷高效的全流程云端交易体验。

5．提供相关入市交易准备，线上线下辅导等配套的咨询服务。

6．提供固定收益金融衍生品业务相关的合规、风控、法律、财务、清算等多方面咨询服务。

7．协助客户拟定风险管理方案、搭建内部制度流程和设计IT系统建设规划。

8．提供前沿的业务培训、定期分享最新的市场信息等。

（二）代理清算业务

1．签署一套代理清算协议即可同步参与国泰君安证券多项代理清算业务。

2．健全灵活的客户账户管理体系，支持客户同时参与多项代理清算业务。

3．成熟且高度自动化的代理清算业务系统，可实现接单确认、簿记、资金管理、报表和通知生成等功能。

4．可有效满足客户的多样化需求，日内通过邮件、深圳通、“国泰君安场外金融云”平台等提供涵盖客户清算数据的结算单据（EXCEL、XML）。

5．可视具体情况根据协议约定为客户提供日内流动性便利。

（三）资产托管与基金服务业务

1．凭借深厚的专业运营服务能力、强大的科技与创新实力向客户提供一站式、全业务链的资产托管和基金服务。

2．全场景“智慧运营”体系，让客户从繁杂的运营事务中解脱出来，更加专注于投资，持续提升专业运营能力和业务发展质效。

3．全程通过管理人服务平台及数据接口线上办理划款业务，安全、高效、随时跟踪，资金清算时效行业领先。

4．支持目前市场全投资品种的估值要求和多种估值方法，具有丰富的衍生品估值经验，实现估值表每日自动推送，估值效率行业领先。

5．标准化产品合同最快当天定稿，募集户和托管户最快当天开立完成，产品合同支持电子签约。

6．选择国泰君安“交易-清算-托管服务”，各个处理环节沟通紧密，业务上线快捷高效。

1．国泰君安证券协助客户完成产品创设、产品备案、产品开设证券账户（适用于产品客户）

2．国泰君安证券出具说明函协助客户产品取得中国基金协会无异议函（适用于私募基金类产品客户）。

3．客户为产品进行央行银行间债券市场的准入备案并取得央行银行间债券市场《准入备案通知书》（适用于产品客户）。

4．国泰君安证券代客户的产品办理中债登和上海清算所的资金账户和债券账户开户手续（适用于产品客户）。

5．国泰君安证券协助客户的产品完成国泰君安证券投资者适当性手续和中国外汇交易中心入市交易备案手续。

6．客户代产品与国泰君安证券完成NAFMII协议和代理清算协议的签署与协议的备案。

7 . 客户代产品向国泰君安证券提交“中国外汇交易中心-国泰君安FICC交易云”开户申请材料（如涉及）。

8．国泰君安证券为客户的产品向上海清算所预约客户IRS集中清算上线时间。

9．客户的产品向国泰君安证券缴纳用于申请IRS集中清算上线的最低保证金。

10．客户的产品可于IRS集中清算上线日在中国外汇交易中心或“中国外汇交易中心-国泰君安FICC交易云”开展IRS交易。

11．客户的产品IRS交易存续期间，国泰君安证券为客户的产品IRS交易进行代理清算接单确认、与上海清算所完成相关资金结算。

▲产品客户开办利率互换业务操作流程图

（二）机构客户与企业客户

1．客户进行央行银行间债券市场的准入备案并取得央行银行间债券市场《准入备案通知书》（适用于金融机构客户）。

2．国泰君安证券协助客户完成国泰君安证券投资者适当性手续和中国外汇交易中心入市交易备案手续。

3．客户与国泰君安证券完成NAFMII协议、履约保障文件（如需）和代理清算协议的签署与协议的备案。

4 . 客户向国泰君安证券提交“中国外汇交易中心-国泰君安FICC交易云”开户申请材料（如涉及）。

5．国泰君安证券为客户向上海清算所预约客户IRS集中清算上线时间。

6．客户向国泰君安证券缴纳用于申请IRS集中清算上线的最低保证金。

7．客户可于IRS集中清算上线日在中国外汇交易中心或“中国外汇交易中心-国泰君安FICC交易云”开展IRS交易。

8．客户IRS交易存续期间，国泰君安证券为客户的IRS交易进行代理清算接单确认、与上海清算所完成相关资金结算。

▲企业与机构客户开办利率互换业务操作流程图

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国泰君安人民币利率互换业务托管交易清算一体化服务方案简介