账户开立
一、开户指南
经过适当性匹配、征信审批通过后,投资者即可到营业部临柜办理开户手续:
在开立账户前,营业部需对客户的适当性匹配信息进行确认,对客户进行充分的业务风险揭示,并对揭示过程进行录音录像。
1. 客户临柜办理开户手续
2. 对客户适当性匹配信息进行确认
3. 向客户充分揭示业务风险并对揭示过程进行录音、录像
4. 签署开户材料:客户签署《融资融券合同》等相关开户材料
5. 营业部为客户开立信用资金账户、信用证券账户
6. 客户去银行办理三方存管确认
7. 客户划转担保物,开始融资融券交易
8. 公司为客户开立融资融券专用邮箱,用于通知送达
二、专业机构投资者
除普通机构户开户材料清单外,专业机构客户需提供以下证明:
基金业协会网站该私募基金管理人的公示信息。
专业机构投资者不受6个月和50万的资产要求。