反腐败审计相关制度体系及建设进展
公司根据《国泰君安证券股份有限公司稽核审计基本规范》《国泰君安证券股份有限公司证券分支机构负责人强制离岗审计办法》等制度规定，将廉洁从业等商业道德相关内容纳入内部经济责任审计范畴，并推行廉洁从业专项培训，规定至少每三年对分支机构进行一次强制经济责任审计，对公司总部、子公司进行定期或不定期例行审计，落实廉洁从业风险防范。
采用的组织体系及行动举措
2022年廉洁从业相关重点审计工作开展情况
共实施261个经济责任审计项目（含廉洁从业专项），实现整改完成率98%；针对投行事业部开展廉洁从业专项审查，审查内容包括聘请第三方进行核查底稿、聘请第三方审核流程、与客户签署业务合同的审批流程及业务合同、廉洁从业及诚信从业调查表等。
信访举报与检举人保护愿景目标与工作计划
公司畅通检举渠道，并积极落实检举人保护。
相关制度体系及建设进展
公司《合规管理办法》规定，公司员工有权利和义务向公司合规总监、合规部门，举报公司、所在单位、公司其他员工的违规情况。
公司制定形成《驻国泰君安证券纪检监察组检举控告工作规则》，明确规定相关人员不得对检举人及处理检举控告工作人员进行打击报复，对于侵害检举人合法权益的行为，公司依规依纪依法严肃查处。
采用的组织体系与行动举措
▼检举方式及检举人保护措施 检举方式 · 检举人可通过来信、来访、来电、邮箱、网络举报受理平台等举报方式进行投诉举报 检举人保护措施 · 规定对于匿名检举材料，不得擅自核查检举控告人的笔迹、网际协议地址（IP地址）等信息 · 明确检举人可在检举控告致其合法权利受到威胁或者侵害的情况下，提出保护申请
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