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国泰君安证券股份有限公司负责任投资声明

随着中国经济结构转型与高质量发展，ESG（环境、社会及公司治理）责任投资理念已经成为各方共识。国泰君安证券股份有限公司及下属控股公司（以下简称 “公司”）立足发展新阶段，积极贯彻落实ESG理念，推动ESG融入经营管理和投资决策全过程，以更有力的举措助力乡村振兴、环境保护和公益事业，肩负起促进经济社会绿色低碳转型和高质量发展的企业公民责任。

作为中国证券行业长期、持续、全面领先的综合金融服务商，公司于2021年5月在行业内率先发布了《国泰君安践行碳达峰与碳中和的行动方案》，于2023年5月升级制定了《国泰君安全面提升绿色金融服务能级的行动方案（2023-2025年）》，明确了绿色金融工作的总体要求和主要目标。

公司制定《国泰君安证券股份有限公司责任投资声明》涵盖公司责任投资的组织架构与管理、责任投资策略与应用、未来展望等多方面，推动责任投资理念与投资业务的有机结合，以实际行动助力国家可持续发展战略。本声明适用于国泰君安证券有限公司及下属控股公司。

 一、组织架构与管理

为促进绿色金融工作系统化、体系化推进，实现全过程闭环管理，公司不断强化ESG顶层设计及治理体系建设，建立健全“董事会-经营层-执行层”三级治理架构，在董事会层面设立董事会战略及ESG委员会，在经营层面设立公司ESG与可持续发展委员会，全面推进ESG与责任投资活动的整合。

董事会战略及ESG委员会肩负着领导决策和监督检查的最终责任，对公司的ESG治理进行研究并提供决策咨询建议，包括愿景、目标和政策。

ESG与可持续发展委员会承担着组织协调和推进落实的管理责任，由公司总裁担任主任委员，由牵头公司绿色金融工作的副总裁担任副主任委员，相关成员单位负责人担任委员，负责贯彻落实战略部署和决策要求，将ESG因素全面融入公司经营管理各个环节。

执行层担负着实施行动和达成目标的执行责任，各相关部门及子公司执行董事会、经营层有关ESG工作的决策和指示，推进公司ESG日常工作，汇报工作进展、加强宣贯、开展调查研究、提出意见建议，从而形成ESG体系化能力。

 二、责任投资策略与应用

公司积极推进建设责任投资管理团队，落实应用责任投资策略，策略类型包含负面剔除、正面筛选、ESG整合、主题投资、影响力投资、积极所有权等，各责任投资策略注重投资行为产生的环境及社会效益。

责任投资策略	策略应用	涉及资产类别
负面剔除	· 在投资过程中排除对社会及环境有重大负面影响、出现重大污染事件或重大安全事故、在公司治理方面存在缺陷的投资标的。 · 对于在环境、社会和公司治理方面出现负面舆情和影响的公司和行业，需谨慎评估和调查。	上市公司股权 私募股权 固定收益
正面筛选	· 在投资标的筛选时重点考虑符合ESG投资理念的标的。 · 在环境方面重点考虑清洁能源、减少碳排、有效管理水资源的标的，对于传统行业，重点考虑对环境影响较小、能耗更低的标的。 · 在社会方面，重点考虑关注员工福利、支持社区发展、推动多元化的投资标的。 · 在公司治理方面，重点考虑透明度高、高管薪酬合理的投资标的，重点关注标的公司的乡村振兴、绿色普惠等业务。	上市公司股权 私募股权 固定收益
ESG整合	· 将ESG因子作为投资关注标准之一，建立对上市公司和发债企业的ESG评价体系，搭建量化评价模型，将各ESG因子进行权重赋分，得出综合评价得分作为投资建议的参考。	上市公司股权 私募股权 固定收益
主题投资	· 重点关注节能环保、新能源、新材料、传统产业绿色转型等可持续发展主题领域，发行可持续发展主题产品，参与绿色债券投资。	上市公司股权 私募股权 做市对冲 固定收益
影响力投资	· 投资于致力解决社会或环境问题的项目，重点关注乡村振兴、精准扶贫、共同富裕等重要议题，旨在追求财务回报的同时创造积极的社会影响。	固定收益 私募股权
积极所有权	· 公司积极行使股东权利，主动与被投企业进行ESG议题相关的沟通，通过对话高级管理层、提交股东大会议案、股东投票等方式，引导被投企业积极创造ESG正面影响，助力被投企业提高ESG水平。	上市公司股权 私募股权

 三、未来展望

在责任投资的整体框架下，公司将持续完善和更新责任投资政策，定期对公司相关业务人员进行ESG理念以及ESG投资方法的培训，与时俱进地应对新的可持续发展挑战和投资机会。公司拥有专业的ESG投研团队，积极开展ESG主题研究，践行ESG责任投资理念。公司将加强外部交流与合作，密切关注全球经济、环境和社会变化的动态，树立负责任投资形象。公司承诺将以负责任投资为目标，通过积极的行动和持续的改进，推动经济和社会的可持续发展。

保留所有权利 ? 国泰君安证券股份有限公司

由国泰君安证券股份有限公司ESG与可持续发展委员会投资交易工作组于 2023 年 10 月 26 日更新