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国泰君安证券股份有限公司对外行使投票表决权声明

为促进国泰君安证券股份有限公司及下属控股公司（以下简称“公司”）践行责任投资理念，履行受托人义务，代表本公司及基金份额持有人的合法权益，防范道德风险和合规风险，避免利益冲突，规范行使投票表决权，根据《公司法》、《证券法》、《证券投资基金法》、《基金管理公司代表基金对外行使投票表决权工作指引》及相关法律法规，制定本声明。本声明适用于国泰君安证券股份有限公司及下属控股公司。

 一、基本原则

公司对外行使投票表决权，应遵守以下原则：

（一） 持有人利益优先原则。公司行使投票表决权应当以有利于受托资产的安全与增值为原则，积极、有效、审慎行使表决权，维护持有人的权益；

（二） 专业独立判断原则。公司行使投票表决权应当对投票决议事项以及对受托资产和持有人利益的影响进行研究，做出客观、独立的专业判断，不得受到其它因素的影响；

（三） 不谋求控制原则。公司对所投资公司的有关议案行使投票表决权，不谋求对被投资公司经营管理的实质控制；

（四） 规范处理利益冲突原则。对在行使投票表决权时出现的利益冲突，应当按照相关制度和流程正确处理，防范利益输送。

 二、关注事项

公司对表决事项进行审议时，应关注对持有人利益可能产生实质性影响的事项，包括一般关注事项和ESG相关议题。

（一）一般关注事项
包括但不限于以下议题：
1.公司的分立、合并、解散和清算；
2.涉及股东权益的公司章程修改；
3.公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期经审计总资产的30%；
4.股权激励计划；
5.重组、并购、再融资、改变股权结构；
6.重大债务承担、免除；
7.重大关联交易；
8.利润分配方案；
9.涉及公司经营发展以及股东权益的其他重大事项。

（二）ESG相关议题
1.环境议题（E）
（1）气候变化：包括碳排放目标设定与执行、气候风险的应对举措等；
（2）节能环保：节能政策、节能投入、能源利用、水资源利用等；
（3）污染排放：废水、废气、废弃物的排放、回收与再利用等。
2.社会议题（S）
（1）人力资本：员工权益与健康保障、员工职业发展、安全生产等；
（2）供应链：产品责任、供应商管理、数据信息安全、业务创新等；
（3）社会责任：公益活动、慈善捐赠、乡村振兴等。
3.治理议题（G）
（1）公司治理：董事会独立性、高管构成与稳定性、董监高薪酬等；
（2）投资人权益：股东支持、经营风险、财务信息披露等；
（3）商业道德：反腐败措施、合规管理、党建文化等。

 三、制度与流程

（一）华安基金管理有限公司

华安基金管理有限公司（以下简称“华安基金”）根据法律法规，以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益就基金所投资公司的表决事项参与投票表决。行使投票权是华安基金践行ESG投资策略中积极所有权策略的重要方式。

华安基金制定《基金行使表决权工作规范》，作为相关部门及人员进行投票表决工作的制度依据。

华安基金各投研部门相关人员对投票表决工作履行主体责任，相关人员持续关注上市公司股东大会信息，研究员提出投票表决建议，研究员、基金经理签署《上市公司股东大会投票表决议案表》，经基金投资部负责人批准、由合规监察稽核部出具授权后参加投票。

华安基金认为，企业的ESG表现对财务水平、公司市值及可持续发展或有潜在影响，承诺在行使投票表决权的过程中考量ESG因素（包括但不限于本声明第二章中的ESG相关议题），与被投企业进行充分沟通，以促进被投企业提升治理水平和ESG表现。

对于华安基金的股东持股超过20%的股东关联公司，华安基金旗下所有基金不参与上市公司的股东大会表决。

（二）上海国泰君安证券资产管理有限公司

上海国泰君安证券资产管理有限公司（以下简称“国君资管”）作为公募资产管理产品（以下简称“公募产品”）管理人，依据法律法规，以资产管理人名义，代表受托资产份额持有人利益就国君资管公募产品受托资产所投资公司的表决事项参与投票表决。

根据国君资管《权益投资业务管理办法》和《代表旗下公募基金对外行使投票表决权管理细则 （2021年第1次修订）》，执行流程如下：1、权益研究部对影响情况进行分析，提出投票建议，提供给相应的基金经理或者投资经理；2、基金经理或者投资经理综合考虑权益研究部的投票建议作出投票决定，投资部门总经理对投票意见进行审批；3、最后由合规部门把关。

国君资管认识到ESG表现是企业可持续发展能力的重要标志，并积极关注被投公司ESG管理水平可能带来的财务影响。原则上，如投票内容包含ESG、绿色发展等相关事宜，则基金经理需要积极参与投票，并在投票中贯彻ESG投资理念，以支持、促进投资对象提升ESG治理水平，改善ESG绩效表现，强化ESG信息披露质量。

对于国君资管的股东持股超过20%的股东关联公司，国君资管旗下所有基金不参与上市公司的股东大会表决。

保留所有权利 ? 国泰君安证券股份有限公司

由国泰君安证券股份有限公司ESG与可持续发展委员会投资交易工作组于 2023 年 10 月 27 日更新