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为进一步完善集团化的全面风险管理体系，2022年公司加速推进“5-3-1”风险管理框架落地，健全大风控“一体化格局”，切实强化集团统一风险管控水平。

 ▼完善集团化全面风险管理体系2022年重点实践

2022年，公司坚持“建章立制”为先，结合自身业务特点及经营风险水平，完善风险管理制度体系，修订《操作风险管理办法（2022年修订）》《机构客户授信管理办法（2022年修订）》《金融工具估值与风险计量管理办法（2022年修订）》《业务系统权限与信息安全管理办法（2022年修订)》等风险管理制度与规范指引，以制度建设为引领，提升风险管理效能。

推动风险画像与预警系统建设，为风险预警提供有力抓手

2022年，公司持续推动风险画像与预警系统建设，上线多维度风险预警应用及多功能系统模块，助力实现多类工作场景中全流程系统化作业，进一步提高其主动风险预警能力和工作效率。在具体场景应用中，公司将风险画像与预警系统应用于公司企业与机构客户潜在重大风险事件预测，通过形成针对性的风险画像体系，开发多元化的预警模型与规则体系，为企业与机构客户风险预警提供有力抓手。

组织开展风险管理专题培训，提升风险管理人员专业能力

2022年12月，公司面向母公司及分支机构一线风控人员开展操作风险管理专题培训，旨在压实一线风控职责，提升风险管理专业能力。围绕操作风险管理，培训强调了操作风险管理工作的重要性，从历史操作风险事件收集情况入手，重点介绍了操作风险事件收集流程、事件上报系统升级功能等，并对日常操作风险管理问题进行答疑。

 ▼国泰君安2022年度合规管理重点实践

此外，为打造合规人才高地，公司积极组织开展法律合规培训宣导活动，持续加强对一线合规管理人员及业务人员的合规素养培训。2022年，公司通过线上及线下途径开展合规培训449场次。

积极配合相关监管机构及公安部门反洗钱工作开展

2022年，公司接受人民银行反洗钱执法检查，积极开展整改工作，获得监管机构高度认可；子公司国泰君安期货有限公司协助警方查处一起涉及24省（直辖市）关联账户600多个涉案资金近千万的涉嫌金融诈骗和洗钱案件。

2022年，公司未受到监管机构反洗钱相关处罚。

2022年，公司进一步强化廉洁从业管理机制建设，修订廉洁从业管理制度，持续加强廉洁文化建设，积极参与行业协会举办的相关培训，并组织开展内部全体员工廉洁从业培训宣导，强化反腐意识，培育廉洁从业文化。

参加中证协专题培训，开展廉洁从业警示教育培训

参加中证协“证券公司廉洁从业及文化建设专题”系列网络直播课共计十一期；面向全体一线合规人员开展《证券行业廉洁从业违规案例警示教育》培训，并将培训课件上线E-learning在线培训系统，作为必修课推送全体员工学习，总参训人次约11,980人次。

 ▼反腐败绩效表

注1：2022年公司员工共发生1件贪污诉讼案件，公司积极配合司法机关开展相关调查，该案件于2022年10月审结，被告人罪名成立。公司于事发后对服务采购活动进行了专项审计，并根据审计发现研究部署了整改工作。包括修订完善了采购相关制度，构建了权责清晰、内控完善、监督有效的采购管理体系，有效地提升了采购领域的治理能力，着力防范廉洁从业风险。

注2：参与反贪污相关培训员工人数及人均培训小时数仅统计线上培训。由于2022年廉洁从业主题上线及分配课程较往年显著增多，因此员工人均培训时长有大幅增加。

2022年，公司发布《关于进一步加强知识产权规范化管理的通知要求》，进一步要求落实知识产权管理规范，正确使用知识产权资源，及时开展知识产权风险排查。

公司及时做好权利注册及申请工作，2022年公司开展专利、著作权、商标等知识产权保护工作逾130项，其中提交商标及著作权登记61件，处理商标驳回复审8件，商标续展注册14件，软件著作权登记1件，专利申请46件。