大力发展绿色金融，既是切实发挥国有经济战略支撑作用的重要保证，也是自觉践行以人民为中心的发展思想的必然要求，还是加快建设世界一流企业的客观需要。为落实公司“第二个三年”战略规划要求，全面提升绿色金融服务能级，充分彰显国际一流ESG品牌形象，在2021年公司发布行业首个《践行碳达峰与碳中和的行动方案》的基础上，升级制定本行动方案。
一、总体要求（一）指导思想
以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻党的二十大和市第十二次党代会精神，认真落实上海市、证监会及证券行业决策部署，完整、准确、全面贯彻新发展理念，构建新发展格局，主动提高站位，担当责任使命，积极把握绿色转型发展机遇，将环境、社会、治理（ESG）因素融入公司经营管理各个环节，全方位提升绿色金融服务能级，助力实现“双碳”战略目标，促进经济社会高质量发展。
（二）基本原则
——总体部署、系统推进。强化顶层设计，明确实施路径，增强协同配合，形成规划制定、任务分解、推动协调、激励评价全过程闭环管理，加强全局工作统筹，系统提升服务能力。
——分类施策、重点突破。按照实事求是、因地制宜的原则，明确符合各单位实际情况的任务目标和业务策略。聚焦主要方向和关键任务，推动重点单位率先打造品牌优势，引领带动公司全面发展。
——持之以恒、稳妥有序。坚定真抓实干、久久为功的决心信念，保障资源持续投入，着力夯实长期发展根基。科学制定实施要求，合理把握推进节奏，加强全面风险管理，有序提升整体水平。
——对标国际、彰显特色。坚持一致性和多样性相统一，既要积极学习借鉴国际先进经验，在管理方法、业务规范、信息披露等方面对标国际主流，又要凸显时代特色、国企特色、行业特色和自身特色。
二、主要目标“第二个三年”（2023-2025年）期间，公司形成成建制、体系化开展绿色金融实践的强大合力，业务规模、服务能级和品牌形象显著提升。到2025年，公司建立完善的绿色投融资业务服务体系，有效识别、计量、监测和控制ESG风险，绿色运营取得显著碳减排效果，MSCI等国内外主流ESG评级行业领先，成为证券行业践行绿色金融的示范标杆。
三、行动举措（一）加快建设绿色投资服务能力
完善绿色投研体系，根据各业务条线特征将ESG因素纳入标的筛查、尽职调查、投资决策、投后管理、资本退出等投资管理全过程。加大绿色投资力度，强化新能源、新材料、节能环保以及传统产业绿色转型等领域的投资布局，与重要区域政府、园区、龙头企业合作设立绿色产业基金和气候投资基金，提高绿色低碳、乡村振兴等主题债券投资规模。丰富ESG产品供给，加大指数开发及产品创设力度，引导更多社会资本投向符合ESG理念的企业项目，为客户创造长期可持续的稳健收益。参与生态建设，研究签署负责任投资原则（PRI），积极加入绿色投资相关的国际组织、行业协会和产业联盟。
（二）提升绿色融资服务能力
完善业务流程，开展融资项目ESG负面筛选和尽职调查，将ESG表现作为确定融资额度、成本和期限等的重要依据，设立绿色项目快速审批通道，加强项目存续期ESG管理。为绿色产业发展壮大及传统产业转型升级提供IPO、再融资、并购重组等综合投行服务，积极开拓绿色基础设施公募REITs业务。加大绿色债券、社会责任债券、绿色资产证券化（ABS）等项目开发力度，提高债券承销规模。
（三）强化绿色资产交易服务能力
巩固碳交易行业领先地位，积极参与碳交易市场建设，提高碳交易与碳资产储备规模，创新碳交易模式，提供多样化碳金融服务。优化产品引入流程，建立产品及管理人的ESG评估体系，加大优质产品引入力度，促进更多管理人采纳ESG投资理念。加强产品销售推介，积极向客户宣导ESG理念，更好满足投资者绿色资产配置需求。提升托管外包服务水平，为私募基金、公募基金等客户开展绿色金融业务提供高效、专业的资产托管及运营外包服务。加大客需服务力度，积极为符合ESG标准的股票、债券等标的提供做市及衍生品交易服务。
（四）提升绿色金融跨境服务能力
完善国际化布局，深化跨境一体化管理，不断提升绿色金融业务的国际化承载力。提升跨境投资与服务能力，充分利用QDII、QFII、跨境理财通等跨境投资渠道，积极推动绿色资本跨境流动。扩大跨境融资规模，支持国际间绿色债券发行，满足境内外客户跨境股权融资需求。参与全球碳市场交易，发挥境内外协同展业优势，打通国际碳市场交易通道，加快培育跨境碳交易专业能力，为客户提供领先的跨境碳金融服务。
（五）完善绿色金融风险管理能力
建立健全ESG风险管理体系，制定ESG风险管理的政策、制度和流程，开发ESG风险管理方法、技术和工具，完善风险识别及报告机制，加强风险分类管理与动态评估。开展气候风险管理，识别、评估公司面临的气候风险及其影响，制定实施气候风险应对措施，实现气候风险管理与公司业务发展战略的有机融合。有效管控ESG领域的合规风险，不断提升反洗钱与反腐败工作效能，加强营销合规审查，防范公司业务及产品的“漂绿”风险。
（六）加强投资者教育和权益保护
深入开展投资者教育，加强投资者教育基地建设，举办线上线下形式多样的投资者教育活动，引导投资者树立正确的投资理念，增进对ESG投资的理解，增强风险辨别能力及绿色投资偏好。加强投资者权益保护，改进客户适当性管理，做好客户隐私保护，完善客户投诉管理机制，及时有效回应客户合理诉求，不断优化客户服务体验，切实保护投资者合法权益。
（七）构建绿色金融研究体系
丰富研究内容，全面开展绿色金融政策、市场、行业及产品研究，通过发布研究报告、举办会议论坛等方式扩大社会影响力。构建研究网络，积极建立与政府、协会、高校、企业等机构的合作，共同开展绿色金融前沿课题研究。强化成果应用，通过策略开发、指数编制、数据服务等多种形式，将绿色金融研究成果转化为实际业务效能。参与标准及政策制定，积极参加国内外ESG信息披露及评价标准的研究制定，为绿色金融相关政策制定建言献策。
（八）全面实施绿色运营
倡导“集约、降本、提质、增效”经营理念，提高精细化管理水平，逐步降低能源资源消耗及温室气体排放。深入推进绿色办公，按照ESG理念要求开展新购置办公场所设计与装修，加强办公楼绿色节能及废弃物、水资源管理，开展餐饮“光盘”行动，拓展无纸化办公及智能化应用场景。完善绿色采购制度，加强供应商环境、社会影响评估和跟踪管理，优先选购节能产品和环境标志产品。提倡绿色出行方式，探索员工碳积分机制。
（九）积极推进社会公益事业
勇担共同富裕、乡村振兴责任，充分发挥自身业务及资源优势，创新产业、教育、医疗、民生等帮扶形式，加大慈善信托、碳汇减排等“金融+公益”模式探索力度，努力打造金融赋能公益新模式。发挥公益基金会平台作用，积极开展社区服务、环境保护、公共福利、社会援助、专业服务、国际合作等公益慈善活动，弘扬公司“家国一体、金融向善”的价值导向。
（十）健全绿色金融治理体系
完善“董事会-经营层-执行层”三级组织架构，强化公司董事会、董事会战略及ESG委员会的领导和监督，推进建立经营管理层ESG委员会，结合实际需要设置专门的绿色金融专业部门、团队及岗位，探索成立跨条线的绿色金融全业务链敏捷组织。健全长效机制，压实主体责任，明确各单位、各层级绩效目标和任务分工，强化督导落实，探索优化考核激励机制，实现全链条闭环管理。强化统筹协调，定期汇总各单位绿色金融工作进展，及时研究解决遇到的问题和挑战，加强跨单位协同联动，体系化推进绿色金融工作。
（十一）加强宣传宣贯
强化内部宣贯，组织开展绿色金融系列培训以及知识竞赛、案例评选等实践活动，学习推广国内外先进做法，提升员工对于ESG理念的认知水平，广泛凝聚思想共识，不断提高业务能力。加强外部宣传，通过公司官网、官方微信、APP客户端等自有平台以及新华社、彭博等境内外主流媒体，全面展示公司绿色金融和ESG体系建设进展，积极参加政府、协会、媒体等组织的荣誉奖项评选，提升公司ESG品牌形象。
（十二）加大资源投入力度
加快人才队伍建设，通过内部培养和外部引进相结合的方式储备和吸引优秀人才，满足各单位对绿色金融及ESG专业人才的需求。加强设备投入，支持营业网点、办公楼绿色改造及节能减排新技术应用，配备无纸化办公、绿色出行等设施设备。加大财务支持力度，灵活设置绿色金融业务相关的内部资金定价，提高薪酬激励水平，引导业务部门积极开拓市场机会。
（十三）加强信息披露
统一信息披露标准，明确绿色投融资业务统计口径及ESG实质性议题披露框架，全面、准确体现公司绿色金融进展。建立数据汇总和信息收集制度，保证ESG相关数据、信息的准确性和完整性，满足信息披露的及时性要求。高标准、高质量编制发布公司社会责任（ESG）报告，加强评级机构沟通交流，稳步提高公司ESG评级。畅通投资者沟通渠道，有效保障股东和债权人权益，积极传递公司绿色金融实践成果，助力提升公司市场价值。
（十四）强化信息科技支撑
加快绿色数据中心建设，采用高效节能及废热回收设计，推进服务器云化处理，提高供电用电效能。切实保障数据安全，进一步完善数据治理制度和组织体系，定期开展信息安全培训、系统测试等活动，优化信息安全事件应急响应机制。加强数字化平台建设，实现公司自身ESG数据的信息化管理以及业务系统的共建共享，打造有力支撑公司ESG管理及业务拓展的强大数据底座。
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